因此，就又有聪明人提出来，要给证券公司进行分级，按照不同的级别来缴纳保证金，充实到投资者基金中去。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。

D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。

监管部门根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策，分类结果主要供监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

就是说，你是AAA级别的券商，你也不许在任何场合说出去，而这个分级结果也很有意思。

并不是头部券商就是A级，小券商就是C级，上边写着，是根据证券公司在经营活动当中和风险管理能力及合规管理来进行的评判。

例如，在某家券商出现了被投诉的情况，或者是被起诉的情况，一经坐实，那就会影响评级结果。

想想，越是头部券商，越是大券商，他们的分支机构就会越多，从业人员就会越多，这样，他们犯得错误就会越多。

因此，在评级制度出来的初期，很多的小券商却排在了A级的，不在少数。

很多的大券商就是因为这样、那样的问题，所以评级并不高。

而头部券商要是评级非常高的，那人家的内控就是非常的牛掰了。

到了饭点儿，萧进说话算话，屋里的三个人，还有李涛，四人一同来到营业部附近找了一家小饭店简单吃了一口饭，饭桌上，宋玉鹏说，他即将在周五的下午，专门搞一场合规培训，给大家上第一堂课。

萧进自然是同意，还说自己一定会去参加。

而这几天，萧进去了几次鸿升大厦，在电脑上随便敲打，很快，资产就突破了一千万，重要的是，脑中的历史行情数据依然和现实中的行情走势完全一致。