上述问题反映其整改意识薄弱，风险漏洞未及时堵塞，被监管部门采取责令改正并限制分配红利一年行政监管措施，要求：辖区内各证券期货经营机构应高度重视责令整改的时限和成效，尽快完善制度漏洞，阻塞业务风险，避免整改不力导致的风险蔓延。

萧进听了这些，当真是有些怀疑，为啥宋玉鹏要今天讲这个案例，这是针对自己，还是在提醒自己？！

萧进尽量做好表情管理，不动声色。

而接下来，宋玉鹏又讲解了一个违规减持的案例、一个违规信息披露的案件，还有一个是操纵市场的案例。

看似这三个案例与广大的证券从业人员没有啥关系，不过，这三件事，哪一件好像萧进都可以连得上。

违规减持，要知道，萧进通过潮汐投资公司入股了青鸟数码，做好计划，两年之后可以减持，套取现金走人。

除了萧进之外，青鸟数码的那些公司老将们，手中都有着数量不少的股份，他们比任何人都想着要获利走人，落袋为安，他们与萧进不同，萧进知道，在青鸟数码借壳上市之后的两年后，股价依旧喜人，但那些高管们可是不一样的，他们不知道未来的行情是如何的。

青鸟数码上市之后，他们手中股票翻了十几倍，已经达到了他们的心理预期，因此，总是想着借着研究该如何尽快出来，甚至有相互之间的“君子协定”，即签订了一份，你把想要卖的股票私下里转给我，我给你钱，等到未来，你卖掉之后全都是我的这种操作。

甚至有人主动找到了萧进，问他是否愿意。

萧进当然是愿意，不过，这个交易环节的风险还是太大了，萧进只能是抱歉。

这就是风险。